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吉林省教育廳科學(xué)研究項目管理辦法

（2023年修訂）

第一章 總  則

第一條 為深入貫徹黨的二十大精神，落實科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加強省教育廳科學(xué)研究項目（以下簡稱“省教育廳科研項目”）規(guī)范化管理，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，提升科技投入效能，加強基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，推動構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展和新時代吉林全面振興全方位振興，根據(jù)國家和我省有關(guān)文件精神，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條 省教育廳科研項目旨在引導(dǎo)和支持高校開展科學(xué)研究，產(chǎn)出高質(zhì)量成果，解決區(qū)域發(fā)展難題，培育更高級別的科研項目，培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力和較高水平的科研、教學(xué)隊伍，充分發(fā)揮高校科研工作在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的基礎(chǔ)性作用，增強高校自主創(chuàng)新能力，促進產(chǎn)學(xué)研深度融合，提升高校學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和服務(wù)振興發(fā)展的能力和水平。

第三條  省教育廳科研項目面向全省高校在職在崗教師和科研人員，包括科學(xué)技術(shù)項目、社會科學(xué)項目、產(chǎn)業(yè)化培育項目和專項項目。

（一）科學(xué)技術(shù)項目：支持高校理、工、農(nóng)、醫(yī)等學(xué)科領(lǐng)域教師和科研人員，聚焦國家、地方經(jīng)濟和社會發(fā)展的重大需求、重點領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)問題和有關(guān)學(xué)科發(fā)展前沿問題，開展較為深入的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用創(chuàng)新研究。

（二）社會科學(xué)項目：支持高校哲學(xué)社會科學(xué)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域教師和科研人員，緊密圍繞國家和我省經(jīng)濟社會發(fā)展重大問題與需求，或相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域重要理論與學(xué)術(shù)問題、重要文獻資料研究整理等開展具有一定創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。

（三）產(chǎn)業(yè)化培育項目：支持高校教師、科研人員積極圍繞我省“一主六雙”高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮學(xué)科專業(yè)優(yōu)勢，對接行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展技術(shù)需求，有組織地推動產(chǎn)學(xué)研用深度融合，促進企業(yè)降成本，增效益，提高產(chǎn)品科技含量和市場競爭力，增強科技創(chuàng)新服務(wù)保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展能力。可根據(jù)項目價值和實際需要分為重點項目和一般項目兩個層次予以支持。

（四）專項項目：支持高校教師和科研人員，針對我省高等教育改革重點難點問題，開展相關(guān)研究。

第四條  科學(xué)技術(shù)項目、社會科學(xué)項目分設(shè)重大項目、重點項目、優(yōu)秀青年項目、一般項目四個類別。

（一）重大項目：重點支持多學(xué)科交叉的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性以及關(guān)鍵共性技術(shù)研究；積極構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系，加快提升知識體系建構(gòu)和高校咨政服務(wù)能力的項目；與企事業(yè)單位聯(lián)合開展關(guān)鍵核心技術(shù)問題及“卡脖子”問題的科技攻關(guān)的項目；國家級重大重點項目培育研究等。

（二）重點項目：支持高校教師和科研人員，圍繞國家、地方經(jīng)濟和社會發(fā)展的現(xiàn)實需求，把握科學(xué)前沿，聚焦產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和文化傳承創(chuàng)新，開展較為深入的創(chuàng)新性研究；推動產(chǎn)學(xué)研用一體化，著力解決行業(yè)、產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展難題。鼓勵聯(lián)合行業(yè)企業(yè)共同申報課題。

（三）優(yōu)秀青年項目：支持高校青年科研骨干開展創(chuàng)新性研究，著力培養(yǎng)有較大發(fā)展?jié)摿Φ那嗄昕蒲腥瞬拧?/span>

（四）一般項目：支持高校教師和科研人員，根據(jù)國家、地方的一般性需求開展創(chuàng)新性研究工作，著力提高吉林省高校教師整體科研能力。支持科研基礎(chǔ)較好的高校根據(jù)發(fā)展需要申請設(shè)立一定數(shù)量的自籌項目，由學(xué)校提供經(jīng)費資助，引導(dǎo)高校加快提升科研能力。

第五條  省教育廳科研項目堅持“對接需求、擇優(yōu)支持、公平公正、規(guī)范管理、注重績效”的原則，由省教育廳科研與研究生教育處（以下簡稱“廳科研處”）統(tǒng)籌管理。項目申請、立項評審、結(jié)項驗收等全過程管理依托“吉林省高校科研項目管理云服務(wù)平臺”（以下簡稱“項目管理平臺”）進行。

第二章  職責(zé)與分工

第六條  省教育廳是省教育廳科研項目的組織管理部門，其主要職責(zé)是：

（一）制定項目管理制度；

（二）發(fā)布年度項目申報通知和項目指南；

（三）組織項目的受理、篩選、儲備和評審論證工作；

（四）監(jiān)督項目實施情況，受理和批準項目變更和項目終止；

（五）組織項目驗收；

（六）組織科研成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化；

（七）處理其他有關(guān)重大事項。

第七條  高校是省教育廳科研項目的直接責(zé)任主體，其主要職責(zé)是：

（一）制定內(nèi)部管理制度，完善有關(guān)科研誠信、科技安全、科技倫理、科研檔案工作管理機制；

（二）組織項目申報，審核申報材料；組織一般項目評審?fù)扑]，并對評審?fù)扑]結(jié)果進行公示，公示無異議后向省教育廳推薦；

（三）組織本校批準立項項目簽訂項目合同書；

（四）為項目實施提供必要的條件，監(jiān)督、檢查項目進展和經(jīng)費使用情況，確保項目實施進度和預(yù)期成效，并向省教育廳報告項目實施情況；

（五）組織本校擬結(jié)題項目申請結(jié)題，并審核把關(guān)；

（六）積極推動科研成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。

第八條  項目主持人是省教育廳科研項目的直接責(zé)任人，其主要職責(zé)是：

（一）按要求填報項目申請信息，并對填報內(nèi)容真實性負責(zé)；

（二）按項目合同書規(guī)定開展研究，通過項目管理平臺，報送項目實施進展和應(yīng)用轉(zhuǎn)化情況，接受項目實施情況檢查；

（三）按照財務(wù)規(guī)定和項目預(yù)算安排使用項目經(jīng)費，確保經(jīng)費支出的真實性和規(guī)范性；

（四）及時申請項目驗收，提交項目驗收材料，并對項目成果真實性負責(zé)；

（五）積極實施科研成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。

第三章  申請與受理

第九條  省教育廳每年5月末前發(fā)布下一年度項目申報通知和申報指南。

第十條 申報省教育廳科研項目需具備以下基本條件：

（一）項目應(yīng)以關(guān)鍵性科學(xué)問題為牽引，有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想，合理可行的研究路線或技術(shù)方案，目標明確，重點突出，提交成果具有可考核性，鼓勵多學(xué)科研究人員合作開展研究。產(chǎn)業(yè)化培育項目應(yīng)有較為成熟的技術(shù)及專利支撐，具備較好轉(zhuǎn)化前期基礎(chǔ)和條件，能夠在較短時間取得產(chǎn)業(yè)化進展。

（二）項目申請人必須是高校在職在崗人員，項目負責(zé)人應(yīng)符合科研誠信管理要求，遵守科技倫理制度規(guī)范，有良好的科研信用記錄，在科研誠信禁止申報處罰期內(nèi)的人員不能申報及參與申報項目。科學(xué)技術(shù)、社會科學(xué)優(yōu)秀青年項目申請人原則上應(yīng)在受理申請當(dāng)年1月1日未滿40周歲，項目組成員以青年為主；其他項目（除產(chǎn)業(yè)化培育項目外）申請人原則上應(yīng)在受理申請當(dāng)年1月1日未滿45周歲。鼓勵研究生和高年級本專科生進課題組。

（三）下列人員不得以負責(zé)人身份申請項目：在讀博士、碩士研究生（不含在職）；人事關(guān)系不在申請單位的外聘或兼職人員；離退休人員。

（四）承擔(dān)省教育廳科研項目尚未完成（結(jié)題）者，不得再申請新的省教育廳科研項目。在研“省級科研專項”項目達到2項及以上的項目負責(zé)人，不得作為項目負責(zé)人申報省教育廳科研項目?！笆〖壙蒲袑ｍ棥笔侵竿ㄟ^省級財政安排資金（含省級財政統(tǒng)籌使用中央財政資金安排），由省直相關(guān)部門組織實施的各類省級科技（社科）計劃（專項、基金等），采取公開競爭方式擇優(yōu)立項的科研項目。已獲得省級以上（含省級）財政資金支持的同一項目不得重復(fù)申報，或改頭換面申報；擬以相似項目申請其他省級科研專項的，不得申報省教育廳科研項目。

（五）項目申請者應(yīng)具有較好的研究基礎(chǔ)和基本研究條件（實驗室和基本設(shè)備等），能充分利用現(xiàn)有的研究平臺和工作基礎(chǔ)開展研究工作。

（六）產(chǎn)業(yè)化培育項目的申請，還應(yīng)具備以下條件：

1.原創(chuàng)性可轉(zhuǎn)化成果

（1）申請項目需有獨立自主的知識產(chǎn)權(quán)（技術(shù)秘密需出具檢索查新報告）；

（2）經(jīng)過小試、中試等放大試驗證明其技術(shù)路線可工程化。

2.申報項目需契合行業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，有很好的市場前景，企業(yè)有較強的承接轉(zhuǎn)化意愿和條件。申請者所在學(xué)校應(yīng)對申報項目的關(guān)鍵技術(shù)、實施方案、預(yù)期成效、計劃進度以及企業(yè)基礎(chǔ)條件、投入經(jīng)費預(yù)算等進行全面審查并簽署意見。

3.須提供與相關(guān)企業(yè)簽訂的實質(zhì)性合作協(xié)議，并明確各合作方的責(zé)權(quán)利。

第十一條  申報方式和限額

（一）省教育廳每年集中受理一次學(xué)校申報，不受理個人申報，所有項目通過項目管理平臺進行申報。

（二）科學(xué)技術(shù)、社會科學(xué)重大項目實行“揭榜掛帥”制度；重點項目、優(yōu)秀青年項目、產(chǎn)業(yè)化培育項目不設(shè)申報限額；一般項目實行限額申報；專項項目視工作需要，適時組織開展。

（三）省教育廳根據(jù)各?？蒲谢A(chǔ)能力、項目管理質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化情況等綜合確定一般項目各高校申報限額，實行動態(tài)管理。

（四）高校根據(jù)省教育廳發(fā)布的申報計劃和限額組織項目申報，并對項目審核把關(guān)。

第四章  評審與立項

第十二條 省教育廳按照“對接需求，同行評議，公開擇優(yōu)”的原則，組織項目評審論證工作。

第十三條  評審專家重點審查項目選題方向、現(xiàn)有研究基礎(chǔ)、研究方法、技術(shù)路線和經(jīng)費預(yù)算等。同等條件下，對依托于國家或省部級科研平臺（協(xié)同創(chuàng)新中心、重點實驗室、工程研究中心、人文社科研究基地、高校智庫等）和具有良好經(jīng)營業(yè)績的高?？萍夹推髽I(yè)以及跨學(xué)科、跨院校、跨部門聯(lián)合申報的項目予以優(yōu)先支持。

第十四條 省教育廳將評審論證結(jié)果通過項目管理平臺進行公示，公示期不少于7天。公示期滿無異議的項目，省教育廳、財政廳印發(fā)立項通知文件，公布下達。

第十五條  項目負責(zé)人依據(jù)立項通知文件，依托項目管理平臺填報項目合同書。

第十六條  項目立項時間從申報次年1月1日起。項目執(zhí)行期原則上為2-3年。

第十七條  項目經(jīng)費由廳科研處依據(jù)評審論證結(jié)果并結(jié)合年度預(yù)算提出安排建議，按程序核定后由省財政廳、教育廳聯(lián)合下達。

第五章  實施與管理

第十八條 項目執(zhí)行過程中，原則上不得中途更換項目負責(zé)人或調(diào)整項目合同書的核心內(nèi)容。確有下列情況之一的，應(yīng)按項目申報渠道提出項目變更申請，并附變更所要求的相應(yīng)材料（變更原因、候選人及相關(guān)變更人員簡歷、學(xué)術(shù)水平、研究能力的文字說明及完成項目的計劃等）：

（一）因離職、健康等原因不能繼續(xù)擔(dān)任項目負責(zé)人的；

（二）因非自身原因或不可抗拒因素導(dǎo)致項目延期的；

（三）確需對計劃目標、內(nèi)容等進行調(diào)整的。

第十九條 因客觀原因不能按計劃實施期限完成者，項目負責(zé)人應(yīng)于項目到期前一個月內(nèi)提出項目延期報告，說明不能按期完成項目計劃的原因和延長期限（以年計，限一年），填寫項目變更審批表，由所在學(xué)校簽署意見后，報廳科研處批準。

第二十條  賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲许椖繉嵤┢陂g，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報省教育廳備案?？蒲许椖控撠?zé)人可以根據(jù)項目需要，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結(jié)合項目實施進展情況進行相應(yīng)調(diào)整。

第二十一條 項目執(zhí)行過程中，有下列情況之一，導(dǎo)致項目難以進行的，應(yīng)予終止和撤銷，并退回已下?lián)艿目蒲薪?jīng)費：

（一）未開展實質(zhì)性研究工作的；

（二）未經(jīng)審批，擅自變更項目負責(zé)人等重要事項的；

（三）項目到期后不按期申請驗收或延期一年仍不能完成結(jié)項的；

（四）項目執(zhí)行過程中，有違反法律法規(guī)、弄虛作假或其他違背科技安全、科研誠信等行為的。

終止和撤銷的項目，承擔(dān)高校應(yīng)當(dāng)對已做的工作、經(jīng)費使用、已購置的設(shè)備儀器等情況做出書面報告，提出處理意見，報教育廳批準后執(zhí)行。撤銷項目的，3年內(nèi)不受理項目負責(zé)人新的項目申請，視情況調(diào)減所在高校下一年度一般項目申報限額。

第二十二條  鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗。對某些探索性強的基礎(chǔ)研究項目，因與預(yù)期不符難以繼續(xù)開展研究的，可由項目負責(zé)人提交書面報告，做出課題總結(jié)，并闡明原因，由所在學(xué)校上報廳科研處。廳科研處根據(jù)實際情況采取專家考察或其他形式核實后，予以調(diào)整或終止，其中終止的項目，除退回未使用的科研經(jīng)費外，不按照第二十一條撤項處理。

第二十三條 所有變更申請須通過項目管理平臺提交材料，同時向廳科研處報送紙質(zhì)材料。

第六章  結(jié)題與驗收

第二十四條  省教育廳每年6月、12月兩次集中組織科研項目結(jié)題驗收，項目負責(zé)人應(yīng)在項目研究期限內(nèi)按照結(jié)題驗收工作要求，提前1個月通過項目管理平臺提交結(jié)題驗收申請，經(jīng)所在學(xué)校同意后報廳科研處。當(dāng)年立項的項目不得參加結(jié)題驗收。

（一）驗收材料：

1.項目合同書；

2.項目結(jié)項報告，附總結(jié)報告、經(jīng)費決算報告、論文論著及各類獲獎成果證書復(fù)印件。結(jié)項報告內(nèi)容一般應(yīng)包含研究工作總結(jié)、研究成果目錄、完成論文論著、申請及授權(quán)專利、經(jīng)費開支情況等相關(guān)材料。

項目結(jié)項報告中驗收專家人選由不少于3名本單位以外且非同一單位的相關(guān)領(lǐng)域正高職稱專家組成，結(jié)項意見須由專家本人手寫。項目結(jié)項報告須經(jīng)項目承擔(dān)學(xué)?？蒲小⒇攧?wù)管理部門審查并簽署意見。

（二）驗收組織：

1.科學(xué)技術(shù)、社會科學(xué)重大項目結(jié)題驗收由廳科研處負責(zé)組織實施，驗收以專家組實地考核和匯報答辯相結(jié)合方式進行。專家組由不少于5名項目承擔(dān)學(xué)校外相關(guān)領(lǐng)域正高職稱專家組成。

2.科學(xué)技術(shù)、社會科學(xué)重點項目、優(yōu)秀青年項目、一般項目和產(chǎn)業(yè)化培育項目結(jié)題驗收工作由廳科研處統(tǒng)籌，會同省教育科技產(chǎn)業(yè)服務(wù)中心組織實施。項目驗收以匯報答辯方式進行，專家組由不少于3名項目承擔(dān)學(xué)校外相關(guān)領(lǐng)域正高職稱專家組成。項目完成質(zhì)量較高，符合免答辯條件的項目可申請免答辯。

3.專項類項目結(jié)題驗收由廳科研處會同有關(guān)處室聯(lián)合組織實施。

第二十五條  下列情況，不得通過項目結(jié)項驗收：

（一）未完成項目任務(wù)書規(guī)定的計劃任務(wù)；

（二）預(yù)期成果未能實現(xiàn)，成果無科學(xué)或?qū)嵱脙r值；

（三）提供的總結(jié)驗收文件、資料、數(shù)據(jù)等，不完整、不真實；

（四）擅自修改任務(wù)書中規(guī)定的研究目標、內(nèi)容、技術(shù)路線等；

（五）技術(shù)成果有嚴重知識產(chǎn)權(quán)糾紛；

（六）存在違規(guī)使用科研經(jīng)費的行為。

對于結(jié)項未通過的項目，由廳科研處給予延期、終止或撤銷等處理意見。

第二十六條  項目的研究成果，包括發(fā)明專利、實用新型專利、新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝、新品種、計算機軟件、技術(shù)標準、論文論著、咨詢報告等，一般應(yīng)注明“吉林省教育廳科學(xué)研究項目資助”和項目編號，未標注的原則上不予列入該項目成果范圍。著作類成果必須由出版社正式出版，論文類成果須刊發(fā)在公開發(fā)行的期刊，研究報告類成果必須有使用單位的采納證明及原本。

第二十七條 項目研究完成并通過結(jié)題驗收后，項目全部檔案材料應(yīng)按有關(guān)高等學(xué)?？茖W(xué)研究檔案工作規(guī)范要求，轉(zhuǎn)交所在學(xué)校相關(guān)部門，按規(guī)定歸檔。

第七章  項目經(jīng)費與成果轉(zhuǎn)化

第二十八條 教育廳科研項目資助經(jīng)費按年度撥至項目負責(zé)人所在學(xué)校，?？顚Ｓ谩?/span>

第二十九條  省教育廳科研項目資助經(jīng)費管理和使用應(yīng)嚴格遵照中共吉林省委辦公廳、吉林省人民政府辦公廳《關(guān)于進一步完善省財政科研項目資金管理等政策的若干實施意見》《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省財政科研經(jīng)費管理的實施意見》和《吉林省高校科研課題項目省級資金管理辦法》及其補充通知執(zhí)行，任何部門和單位不得截留、擠占或挪用科研經(jīng)費。

第三十條 凡使用省教育廳科研項目經(jīng)費購置的資產(chǎn)，均屬國有資產(chǎn)，應(yīng)納入學(xué)校資產(chǎn)統(tǒng)一管理，合理使用、認真維護。

第三十一條 各高校要建立健全科研經(jīng)費使用和管理責(zé)任制，進一步明確學(xué)校項目負責(zé)人的直接責(zé)任、所在院（系、所、中心等）負責(zé)人的主體責(zé)任以及學(xué)校財務(wù)審計部門和科研管理部門的監(jiān)管責(zé)任。

第三十二條 對終止和撤銷的項目，項目承擔(dān)學(xué)校應(yīng)及時清理賬目，編制項目決算上報教育廳，同時將已撥經(jīng)費的余額按撥款渠道退還，不得挪作他用。

第三十三條  科研成果轉(zhuǎn)化的費用和收益，執(zhí)行教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》等有關(guān)文件、法律的規(guī)定。

第三十四條 高校應(yīng)按照國家和吉林省有關(guān)規(guī)定，制定和落實成果轉(zhuǎn)化的激勵政策，促進成果轉(zhuǎn)化。省教育廳將所有驗收合格項目成果在項目管理平臺進行集中展示，每年評審產(chǎn)生一批最具轉(zhuǎn)化價值的科技類項目和最具決策咨詢價值的社科類項目，大力促進項目成果落地轉(zhuǎn)化。

第八章  附  則

第三十五條  充分發(fā)揮對高校教師科研評價的導(dǎo)向作用，突出質(zhì)量要求，把學(xué)術(shù)貢獻、社會貢獻以及支撐人才培養(yǎng)情況放在首位，加強科研誠信，規(guī)范科技倫理，保證科技安全。對科研過程中出現(xiàn)的違紀違規(guī)和學(xué)術(shù)不端行為，按照相關(guān)規(guī)定嚴肅處理。

第三十六條  本辦法自修訂印發(fā)之日起執(zhí)行，由吉林省教育廳負責(zé)解釋。